Regulación de los Brokers de Forex

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Regulación de los Brokers de Forex

Como bien saben los principiantes o los operadores con experiencia en el mercado Forex y otros mercados financieros, una parte vital de este negocio lo constituyen los brokers. Estas compañías funcionan como intermediarios que colocan nuestro dinero en el mercado y nos permiten operar en el. Siendo tan grande el negocio de los mercados financieros, la oferta de corredores se ha multiplicado casi exponencialmente en los últimos años y han surgido uno que otro broker que francamente lo que han hecho es estafar a la gente o no ofrecen las condiciones de operación más idóneas. Ahora, aquí surge la pregunta del millón de dólares:

Uno de los criterios por el que nos podemos guiar es por el de la regulación de los brokers, aspecto en el que nos concentraremos en este artículo. Si bien existen otros criterios por medio de los cuales el trader se debe guiar a la hora de elegir un broker, no serán tratados aquí ya que han sido detallados con cuidado en un artículo anterior el cual puede revisar por medio del siguiente enlace:

Cuando hablamos de regulación en relación a los brokers nos referimos a si estos están inscritos y debidamente regulados por algún organismo de regulación financiera importante ya sea en su país de origen o en el país en que tengan su base de operaciones. Generalmente estas entidades, sobre todo en Estados Unidos y Europa, cuentan con requisitos estrictos para aceptar a cualquier empresa que brinde cualquier tipo de servicio financiero, ya sea un banco o en este caso un broker. De esta manera se busca asegurar la legalidad de sus operaciones y que el dinero de sus clientes esté asegurado. Por ejemplo, en los Estados Unidos se exige que cualquier de estas empresas tenga cierto nivel de liquidez para que pueda cubrir sus operaciones, es decir para que tenga con que pagar y seguir funcionando bajo cualquier circunstancia. Esto no significa que un broker no regulado necesariamente sea sinónimo de estafa y de que vamos a perder nuestro dinero, pero la realidad es que al abrir una cuenta y depositar dinero con una empresa que no cuenta con ninguna regulación nos estamos arriesgando a perder el dinero que tan duramente nos costó ganarnos.

Si por el contrario abrimos una cuenta con un broker debidamente regulado, nos aseguramos al menos de depositar nuestro dinero y confianza en una compañía que al menos cumple con ciertos estándares. Así mismo, en caso de algún problema, existe una posibilidad aunque sea remota de presentar nuestra queja. Pero en el caso de un broker no regulado que opera a miles de kilómetros del país donde vivimos, no hay como resolver un problema de este tipo, queda únicamente confiar en la buena voluntad -si es que la hay- del personal del broker.

Seguidamente presentamos una lista de los principales entes de regulación financiera de Estados Unidos y Europa que controlan compañías que brindan servicios financieros como los brokers:

Organismos de Regulación Financieras de Inglaterra

Finacial Conduct Authority (FCA)

  • -Fortrade
  • -eToro
  • -IronFX
  • -ETX Capital
  • -FXCM
  • -Z.Com Trade
  • -Capital Index
  • -HYCM
  • -EXNess
  • -Plus500

Más información sobre la FCA a través del siguiente enlace:

Organismos de Regulación Financieras de Alemania

Autoridad de Supervisión Financiera Federal de Alemania (BaFIN)

  • -FXFlat
  • -DeltaStock
  • -Markets.com
  • -Forexyard

Más información sobre la BaFIN a través del siguiente enlace:

Organismos de Regulación Financieras de España

Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)

  • -Markets.com
  • -Forexyard

Organismos de Regulación Financieras de Australia

Australian Securities&Investment Commision (ASIC)

ASIC es el ente australiano encargado de controlar a las compañías que ofrecen servicios financieros en ese país de tal modo que asegure que operan con total integridad y transparencia. Para este fin, ASIC se encarga de brindar las licencias requeridas para su funcionamiento, por lo cual solo aquellas compañías que cumplen con los estrictos reglamentos de este organismo pueden ofrecer cualquier tipo de servicio financiero en su territorio. ASIC es un cuerpo gubernamental independiente el cual fue creado y es administrado bajo el Acta de la Australian Securities and Investment Commision (ASIC Act) En general, la labor de ASIC consiste en mantener, facilitar y mejorar el desempeño del sistema financiero de Australia. Seguidamente se muestra una lista de brokers regulados por la ASIC:

Más información sobre la ASIC a través del siguiente enlace:

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Organismos de Regulación Financieras de Chipre

Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC)

  • -Orbex
  • -RoboForex
  • -IronFX
  • -FXCC
  • -EasyMarkets
  • -EXNess
  • -eToro
  • -XTrade
  • -Markets.com
  • -XM
  • -HotForex

Organismos de Regulación Financieras de Estados Unidos

National Futures Association (NFA)

La NFA es una organización que se encarga de la regulación completa de toda la industria estadounidense de Futuros. Esta importante organización se encarga de salvaguardar la integridad del mercado con el fin de proteger a todos inversionistas ante posibles compañías fraudulentas. Cuenta con una serie de estrictas regulaciones en cuanto a capital requerido y otras condiciones con el fin de asegurar que la compañía cuente con condiciones reales para brindar servicios financieros. En el caso de los brokers, esto asegura que cuente con la liquidez necesaria para permitirle cubrir sus operaciones. Actualmente menos de 30 brokers están inscritos en la NFA. A continuación mostramos una lista de brokers regulados por la NFA:

  • -Oanda
  • -FXCM
  • -Forex.com
  • Interactive Brokers
  • ADM Derivatives
  • -Zulutrade (Forex autotrading)
  • La National Futures Association-NFA

Commodity Futures Trading Commision (CFTC)

  • -Oanda
  • -FXCM
  • -Forex.com
  • Interactive Brokers
  • ADM Derivatives
  • -Zulutrade (Forex autotrading)

Otros organismos de Regulación Financieras importantes

La Finansinspektionen (FI) de Suecia

La Finansinspektionen es un organismo público de regulación financiera de Suecia, país con altos estándares en cuanto al control de las compañías que brindan este tipo de servicios y que cumple con las regulaciones de la comunidad europea en este campo. Su rol es el de promover estabilidad y eficiencia en el sistema financiero así como asegurar una protección efectiva al cliente. Se encarga de autorizar, supervisar y monitorear a todas las compañías que operan en los mercados financieros y que están asentadas en Suecia. Finansinspektionen es una dependencia del Ministerio de Finanzas de Suecia. A

IIROC (Investment Regulatory Organization of Canada)de Canadá

La IIROC es una organización auto regulatoria de Canadá cuya función es la de regular y supervisar a cualquier compañía ubicada en ese país cuyas actividades y servicios se relacionen con las inversiones y los mercados financieros en general. Fue creada en el 2008 a través de la consolidación de la Investment Dealers Association of Canada y Market Regulation Services Inc. Básicamente la IIROC lleva a cabo sus responsabilidades regulatorias a través del establecimiento y reforzamiento de reglamentos relacionados con la competencia y la conducta financiera de este tipo de compañías y sus empleados registrados. Con esto, este organismo busca asegurar la integridad y el respeto a las leyes y a las buenas prácticas del mercado de las compañías canadienses cuyas actividades se relacionen con el trading, sobre todo en los mercados de valores de ese país.

A continuación se muestra una lista de brokers regulados por IIROC:

¿Qué Es un Broker Regulado? Organismos Regulación de los Brokers

Cuando escogemos un broker online regulado para hacer trading algo vital es elegirlo muy bien, así nos evitaremos muchos disgustos. Tanto si estamos buscando un broker opciones binarias como si queremos encontrar un buen broker forex una buena elección será vital. Toda la información que encontraremos en este post, nos vendrá fenomenalmente bien para saber exactamente cómo hacerlo y con las máximas garantías de éxito en nuestra elección. Sigue leyendo para saber cómo encontrar un broker regulado y confiable.

Contenido de la página

¿Qué es un Broker Regulado?

Los brokers regulados son aquellos que están inscritos y certificados por uno o varios organismos de regulación financiera, ya sea de su país de origen o de los países donde este broquer se encuentre operativo.

¿Cómo Certifican estos Organismos de Regulación a un Broker?

Los organismos de regulación son muy estrictos. Los brokers deben pasar por numerosos controles y así poder asegurar que cumplen los requisitos para asegurar que el dinero de los inversores esté en buenas manos. Eso nos asegura que es seguro, valga la redundancia, operar con ellos. Hay varios organismos reguladores. Unos más estrictos y otros menos. A continuación los analizaremos todos.

Organismos Regulación Países
BaFin Alemania
ASIC Australia
FMA Austria
FSMA Bélgica
IFSC Belice
IIROC Canadá
CySEC Chipre
CNMV España
NFA EEUU
CFTC EEUU
AMF Francia
FSC Gibraltar
AFM Holanda
FSC Mauricio
FCA Reino Unido
FCSM Rusia
FSA Suecia
FINMA Suiza

¿Cuáles son las Regulaciones Más Seguras y Estrictas para los Brokers?

Como ya hemos comentado, antes de escoger un broker, ya sea nuestro broker de binarias o forex broker, es muy importante saber qué organismos son los que nos darán más seguridad a la hora de invertir. Si tenemos cualquier problema y estamos tradeando en brokers regulados eso nos permitirá poder recurrir a los organismos correspondientes .

Brokers Regulados: Los Más Seguros

Las regulaciones más estrictas y seguras que puede tener un broker de forex o de opción binaria son la FCA en Europa y la NFA y CFTC para USA.

Regulaciones de los Brokers: Las Menos Estrictas

La CySEC es una de las regulaciones más fáciles de conseguir y menos estrictas.

La CySEC está cambiando sus reglas y se está convirtiendo en una regulación estricta.

BinariasyForex.com, no se hace responsable de cambios o errores en esta lista. Trabajamos para ofrecerte el mejor contenido. ¡Gracias por visitarnos!

Si lo necesitas, aquí puedes encontrar un lista más detallada de los países y sus regulaciones.

Regulación en brokers de Forex y CFDs

¿Qué es la regulación de un bróker de Forex?

Los brokers regulados de Forex son todos aquellos que cumplen con las normas, reglas y certificados establecidos por uno o varios organismos de regulación financiera (privados y/o estatales). El tema de la regulación de los brokers para hacer trading, es una de las primeras cosas que debe aprender toda persona que quiera dedicarse a este mundo del trading. Conocer todos estos organismos financieros y regulación de mercado, es más que importante para proteger tu dinero en el broker de Forex adecuado.

Es importante que el broker de Forex esté regulado bajo organismos financieros fiables y que ofrezcan garantías, ya que su objetivo es supervisar y regular a las empresas registradas con el fin de evitar delitos y proteger, en última instancia, a los inversores. Si el broker para realizar trading está regulado, será más fácil el proceso de reclamación en caso de algún contratiempo en la operativa o si cierra dicho broker, poder recuperar el capital depositado. Esto reduce mucho el riesgo a la hora de hacer trading en Forex con total garantías, pues tu dinero siempre cubierto.

Un broker no regulado puede poner en riesgo la seguridad de la inversión, debido a que estas empresas se rigen bajo su propia discreción y normas, y o bien no tienen que responder ante ningún agente regulador, o bien la entidad de turno no tiene autoridad ni recursos para aplicar la ley.

¿Qué es un agente regulador?

Estos organismos financieros se aseguran de que los brokers de Forex cumplan con las normas estipuladas por ley, atendiendo a la jurisdicción del país y de otros órganos regulatorios y de gobierno. Otorgan licencias, revisan contratos y condiciones, imponen restricciones y prohibiciones, estudian las reclamaciones, sancionan los delitos, informan a los consumidores, etc. De esta forma protegen el mercado del trading en el que operan los brokers de Forex, reduciendo el riesgo para los traders.

¿Sería fiable un agente regulador de un paraíso fiscal?

Sobre todo en Forex y CFDs, existen muchos paraísos fiscales cuyos organismos de regulación financiera no son lícitos en su totalidad. Esto no quiere decir que los brokers con sede en paraísos fiscales o regulados por un organismo “exótico”, sean un fraude. En muchos casos se trata de una estrategia económica simplemente para pagar menos impuestos, y con ello no se busca perjudicar al cliente final ni evadir las leyes.

Por ejemplo, el caso de Chipre y la CySEC, cuyo sello aparece en gran cantidad de brokers de CFDs. La isla mediterránea no es precisamente un paraíso fiscal donde se pueda blanquear dinero, sino que cuenta con un régimen fiscal más laxo que sus pares europeos, ideal para algún que otro broker.

Organismos financieros de regulación en Europa

La mayoría de los organismos europeos se rigen por las regulaciones y los dictámenes aprobados y publicados por la ESMA, que son de obligatoria aceptación y adaptación para cada uno de los mercados de la Unión Europea (España, Alemania, Francia, Portugal, etc.). En europa, el país con mayor seguridad y menor riesgo puede ofrecer a los traders es Reino Unido con el organismo FCA (financial conduct authority). Los brokers para realizar trading regulados por la FCA se someten a numerosas exigencias y controles sobre diversos factores que pueden incidir directamente en la seguridad del inversor (traders). Aquí puedes saber más a cerca de la FCA y de los brokers de forex que stán inscritos en esta regulación (https://www.fca.org.uk/about/acerca-de-la-fca).

La ESMA (European Securities and Markets Autorithy) es un organismo regulatorio europeo cuyo propósito es proteger las inversiones del cliente, evaluar la estabilidad financiera de los mercados, detectar riesgos y
vulnerabilidades emergentes de manera que si existe algún problema se pueda actuar al respecto.

Por otra parte la MIFID (Markets in Financial Instruments Directive) es una normativa diseñada para armonizar la regulación de los diferentes mercados de valores europeos y los instrumentos que en ellos se negocian, de manera que cualquier inversor europeo pueda acceder al mismo grado de información y protección independientemente del país en el que negocie dentro del UE. En España esta norma se incorporó en 2007 al Derecho español.

Organismos financieros de regulación en América

Los brokers regulados por organismos estadounidenses o canadienses son igualmente reconocidos debido a sus estrictas normas y leyes bajo las que rigen. Las agencias reguladoras más populares de EE.UU son la FINRA, OCC, SEC, CFTC y NFA, mientras que en Canadá nos encontramos con la BCSC, OSC, IIROC y CIPF.

Muy diferente es el mercado en latinoamérica, debido a que las regulaciones de trading siguen en proceso de concretar normas de conductas, proteger a los inversionistas y a sus capitales, etc. No obstante, existen organismos que se encargan de regular las conductas de algunos brokers extranjeros y regionales como la SMV de Panamá, la SVS en Chile y la SFS colombiana.

Organismos financieros de regulación en Asia

Como en la mayoría de los continentes, Asia es uno de los mercados que no está exenta de paraísos fiscales, sin embargo hay algunas agencias de regulación estatales, ya que estos organismos asiáticos se aseguran de proteger la cuenta del cliente a través de herramientas para prevenir o limitar los riesgos. Destacan el Securities and Futures Commission de Honk Kong (SFC) y el Singapore Exchange (SGX).

Organismos financieros de regulación en Australia

Muchos brokers que ofrecen sus servicios en Europa y que no están regulados por la ESMA, cuentan con licencias en el mercado australiano. Esto es así porque la ASIC es uno de los organismos de regulación más sólidos del mundo, y por lo tanto muchos inversores europeos contratan brokers australianos. Junto con la FCA, ASIC es uno de los organismos financieros que más garantías ofrecen a los brokers de Forex, y por ende a las personas que hacemos trading y queremos que nuestro dinero esté garantizado.

¿Te parece interesante, verdad? Sigue aprendiendo trading con TBS con los próximos artículos en nuestro Blog.

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